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按照《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定，赵淦鸿的资格证书已处于注销状态， 广东证监局 2019年6月26日 ，在未经过东莞证券审批的情况下，证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚，当事人赵淦鸿于2004年3月29日在东莞证券股份 有限公司 取得一般证券业务资格证书， 赵淦鸿上述行为违反了《证券公司代销金融 产品 管理规定》第六条、《证券公司董事、监事和高级管理人员 任职资格 监管办法》第四条的规定， 中国经济网 北京7月8日讯 中国证监会 网站近日公布的中国证券监督管理 委员会 广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕40号)显示，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度， 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条规定：证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，按照《证券公司代销金融 产品管理 规定》第二十条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定，组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券 投资 基金 。

以下为原文： 中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书 〔2019〕40号 关于对赵淦鸿采取认定为不适当人选措施的决定 赵淦鸿、东莞证券股份有限公司：